在江西省南昌市紅谷灘區(qū)某社區(qū)便利店，經(jīng)營(yíng)者老張望著墻上嶄新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，如釋重負(fù)地長(zhǎng)舒一口氣。幾個(gè)月前因疏忽未及時(shí)變更經(jīng)營(yíng)許可險(xiǎn)些被處罰的經(jīng)歷，讓他切實(shí)感受到市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的新變化。人民群眾獲得感的不斷提升，正是南昌市市場(chǎng)監(jiān)管局探索“有溫度的執(zhí)法”的生動(dòng)注腳。近年來(lái)，該局縱深推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，僅在2024年就適用“四張清單”辦理案件733件，減免金額3400萬(wàn)余元，為經(jīng)營(yíng)主體營(yíng)造穩(wěn)定、公平、透明的法治化營(yíng)商環(huán)境。

從“初步探索”向“縱深推進(jìn)”轉(zhuǎn)變，在優(yōu)化制度中盡顯執(zhí)法“溫度”
　　持續(xù)迭代，擴(kuò)容“四張清單”。自2021年4月以來(lái)，南昌市市場(chǎng)監(jiān)管局在全省率先出臺(tái)1.0版免罰清單，2022年8月升級(jí)至2.0版，對(duì)10個(gè)領(lǐng)域116項(xiàng)輕微違法行為不予處罰。今年初，該局著手?jǐn)M定3.0版，持續(xù)擴(kuò)容“四張清單”覆蓋范圍，目前已完成征求意見(jiàn)。新版“四張清單”將嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法與市場(chǎng)需求相結(jié)合，將10個(gè)領(lǐng)域擴(kuò)大為15個(gè)，116項(xiàng)免罰事項(xiàng)增至160項(xiàng)，特別增加新業(yè)態(tài)下平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管、社會(huì)反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)。同時(shí)，該局堅(jiān)持底線原則，嚴(yán)格把握免罰情節(jié)的適用范圍。對(duì)學(xué)校、托幼機(jī)構(gòu)、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)、建筑工地等集中用餐單位以及為其供餐的集體用餐配送單位等風(fēng)險(xiǎn)高的領(lǐng)域，審慎適用減罰免罰。
　　流程再造，免罰先行評(píng)審。該局進(jìn)一步優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，配套制定免罰案件制度，成立免罰案件評(píng)審委員會(huì)，規(guī)范審核程序，確保準(zhǔn)確把握免罰清單適用標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。
　　典型示范，發(fā)布案例指引。建立免罰案例定期發(fā)布機(jī)制，通過(guò)一個(gè)個(gè)具體鮮活的案例，清晰界定“免罰”與“必罰”的界限。這一舉措不僅引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)主體對(duì)照案例自查自糾，實(shí)現(xiàn)從“被動(dòng)執(zhí)法”到“主動(dòng)合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，還督促執(zhí)法人員嚴(yán)格按照程序執(zhí)法，防止“應(yīng)免未免”或“應(yīng)罰未罰”的隨意執(zhí)法。

從“事后處罰”向“事前預(yù)防”轉(zhuǎn)變，在風(fēng)險(xiǎn)化解中凸顯監(jiān)管“精度”
　　主動(dòng)靠前，做好事前服務(wù)。推行“體檢式”監(jiān)管模式，運(yùn)用普法教育、行政指導(dǎo)等方式，針對(duì)個(gè)案中出現(xiàn)的傾向性、潛在性問(wèn)題進(jìn)行深入分析研判，及時(shí)對(duì)同類(lèi)企業(yè)進(jìn)行提醒、預(yù)警、敦促，幫助經(jīng)營(yíng)主體糾正偏差、防患于未然，切實(shí)筑牢企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)“防火墻”。在反食品浪費(fèi)法的宣傳中，主動(dòng)靠前指揮，讓餐飲服務(wù)單位知法懂法守法，指導(dǎo)建立打折促銷(xiāo)、捐贈(zèng)需求對(duì)接機(jī)制，搭建“促銷(xiāo)驛站”“食品驛站”等平臺(tái)，在確保食品安全的前提下，有效減少食物浪費(fèi)。
　　精準(zhǔn)施策，踐行無(wú)事不擾。依托經(jīng)營(yíng)主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理系統(tǒng)，繪制經(jīng)營(yíng)主體信用層級(jí)畫(huà)像（分為ABCD四級(jí)），實(shí)現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。整合監(jiān)管部門(mén)和抽查事項(xiàng)，推動(dòng)“進(jìn)一次門(mén)、查多項(xiàng)事”，凝聚監(jiān)管合力。2024年度，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)比例達(dá)98.92%，低風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)主體“無(wú)事不擾”率達(dá)99.65%。
　　包容發(fā)展，試行容錯(cuò)寬展期。給予“四新經(jīng)濟(jì)”發(fā)展包容期，在包容期內(nèi)采取建議、提醒、約談等柔性監(jiān)管方式，廣泛使用宣傳引導(dǎo)、信用承諾、行政和告誡等非強(qiáng)制性手段，試行“無(wú)事不擾”但“有求必應(yīng)”監(jiān)管模式。通過(guò)官網(wǎng)公告的方式提醒告誡經(jīng)營(yíng)主體及時(shí)報(bào)送年報(bào)，對(duì)經(jīng)營(yíng)主體未按規(guī)定期限公示或者報(bào)送年報(bào)行為給予寬展期，既讓執(zhí)法添了人情味，又提升了企業(yè)年報(bào)完成率。

從“單一免罰”向“多措代罰”轉(zhuǎn)變，在法治教育中彰顯服務(wù)“深度”
　　創(chuàng)新形式，出臺(tái)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境實(shí)行柔性執(zhí)法辦法（試行）》，充分發(fā)揮警示教育作用，根據(jù)行政相對(duì)人的具體情況和案件不同特點(diǎn)，靈活采取行政建議、告誡、約談、提示等行政指導(dǎo)方式，引導(dǎo)行政相對(duì)人主動(dòng)自覺(jué)履行法律義務(wù)、糾正違法行為、消除危害后果。此外，執(zhí)法部門(mén)在辦案過(guò)程中形成的《立案審批表》《責(zé)令改正通知書(shū)》《不予行政處罰決定書(shū)》等都將上傳案件管理系統(tǒng)留痕，作為日后監(jiān)管執(zhí)法的依據(jù)。如當(dāng)事人有“免罰清單”所列輕微違法行為，不予行政處罰后又實(shí)施該違法行為的，不再適用“免罰清單”。
　　引導(dǎo)自律，承諾促進(jìn)合規(guī)。對(duì)當(dāng)事人依法不予行政處罰的，在案件辦理過(guò)程中仍需再次向當(dāng)事人釋法，采取簽訂承諾書(shū)等方式教育、引導(dǎo)、督促其自覺(jué)守法，自愿承諾及時(shí)糾正或在約定時(shí)間內(nèi)糾正違法行為，承諾書(shū)等相關(guān)材料一并存入案卷歸檔。
　　跟蹤問(wèn)效，回訪形成閉環(huán)。不定期組織對(duì)免罰案件隨機(jī)抽查回訪，形成監(jiān)管執(zhí)法閉環(huán)。重點(diǎn)了解開(kāi)展法治教育的效果，跟蹤當(dāng)事人實(shí)際整改情況，形成免罰－整改－規(guī)范工作閉環(huán)。回訪發(fā)現(xiàn)免罰當(dāng)事人未知其錯(cuò)或仍存僥幸心理的，結(jié)合當(dāng)事人的違法情形，進(jìn)一步辨法析理，讓其知法敬法、真心整改。免罰回訪，推動(dòng)普法與執(zhí)法深度融合，保持執(zhí)法溫度，建立免罰管理閉環(huán)，有力促進(jìn)行政執(zhí)法政治效果、法律效果、社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

□龔曉紅