市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布的2024年民生領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)典型案例中，公布了我國(guó)首件金融數(shù)據(jù)領(lǐng)域壟斷案件——上海市市場(chǎng)監(jiān)管局依法查處寧波森浦信息技術(shù)有限公司濫用市場(chǎng)支配地位案（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波森浦案），該案涉及“數(shù)據(jù)壟斷”這一國(guó)內(nèi)外理論與實(shí)務(wù)界高度關(guān)注的問(wèn)題。經(jīng)執(zhí)法部門(mén)調(diào)查，寧波森浦公司通過(guò)“獨(dú)家代理”方式取得國(guó)內(nèi)最大的貨幣經(jīng)紀(jì)公司債券聲訊經(jīng)紀(jì)實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)，并拒絕向其他信息服務(wù)商提供，構(gòu)成沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕交易的違法行為。另外，當(dāng)事人利用只有其一家掌握債券聲訊經(jīng)紀(jì)實(shí)時(shí)交易全數(shù)據(jù)所形成的市場(chǎng)支配地位，在提供信息服務(wù)時(shí)規(guī)定最低起售金額的交易條件，構(gòu)成沒(méi)有正當(dāng)理由、附加不合理的交易條件行為。該案某種意義上也可被稱(chēng)為“中國(guó)數(shù)據(jù)反壟斷第一案”，對(duì)于提升我國(guó)新興領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法水平以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，具有積極意義。

數(shù)據(jù)原料封鎖與必需設(shè)施理論
　　我國(guó)反壟斷法第二十二條明確，禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當(dāng)理由實(shí)施拒絕交易、附加不合理交易條件等行為，并單列一款強(qiáng)調(diào)具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等手段實(shí)施該條明確列舉的具體濫用市場(chǎng)支配地位的行為。寧波森浦案所確認(rèn)的違法行為包括拒絕交易和附加不合理交易條件，其中認(rèn)定拒絕交易行為涉及適用數(shù)據(jù)原料封鎖以及必需設(shè)施理論（Essential Facility Doctrine），尤其值得重視。實(shí)際上，國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)法理論與實(shí)務(wù)界近些年熱議的一個(gè)話(huà)題便是，具有市場(chǎng)支配地位的數(shù)據(jù)持有主體，如果拒絕開(kāi)放其持有的特定數(shù)據(jù)集，是否構(gòu)成反壟斷法意義上的拒絕交易行為，能否適用必需設(shè)施理論。盡管近十年國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)大量這方面的研究文獻(xiàn)，全球?qū)嶋H執(zhí)法案例仍不多見(jiàn)，相關(guān)研究很難深入開(kāi)展。2023年，涉及數(shù)據(jù)封鎖的歐盟Renfe案以及德國(guó)Deutsche Bahn案引發(fā)各方關(guān)注，寧波森浦案為深入探討這方面理論提供了參考。
　　依據(jù)《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》第十六條，認(rèn)定必需設(shè)施相關(guān)拒絕交易行為應(yīng)綜合考慮幾方面因素：以合理的投入另行投資建設(shè)或者另行開(kāi)發(fā)建造該設(shè)施的可行性（因素1）、交易相對(duì)人有效開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)該設(shè)施的依賴(lài)程度（因素2）、該經(jīng)營(yíng)者提供該設(shè)施的可能性（因素3）以及對(duì)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成的影響等（因素4）。盡管寧波森浦案的行政處罰決定書(shū)并未體現(xiàn)“必需設(shè)施”概念，拒絕交易行為的涉案數(shù)據(jù)（單一貨幣經(jīng)紀(jì)公司債券聲訊經(jīng)紀(jì)實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)）實(shí)際上已構(gòu)成必需設(shè)施，執(zhí)法決定也體現(xiàn)了對(duì)前述四個(gè)方面因素的考量。針對(duì)因素1，執(zhí)法部門(mén)認(rèn)為，當(dāng)事人與××公司獨(dú)家協(xié)議有效期間，該單一貨幣經(jīng)紀(jì)公司債券聲訊經(jīng)紀(jì)實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)不存在被另行生產(chǎn)或獲得的可能性。針對(duì)因素2，該案的行政處罰決定書(shū)指出了下游企業(yè)對(duì)涉案數(shù)據(jù)具有高度依賴(lài)性：“單一貨幣經(jīng)紀(jì)公司債券聲訊經(jīng)紀(jì)實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)是金融信息服務(wù)商生產(chǎn)加工債券聲訊經(jīng)紀(jì)實(shí)時(shí)交易全數(shù)據(jù)產(chǎn)品，提供相關(guān)服務(wù)不可缺少的生產(chǎn)要素和原材料。”針對(duì)因素3，執(zhí)法部門(mén)認(rèn)為，相關(guān)數(shù)據(jù)不涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息等法律禁止交易的情形，銷(xiāo)售數(shù)據(jù)沒(méi)有法律障礙。此外，當(dāng)事人并未拒絕向債券投資機(jī)構(gòu)和投資人進(jìn)行銷(xiāo)售，僅向其他有資質(zhì)、有能力快速進(jìn)入具體券種債券聲訊經(jīng)紀(jì)實(shí)時(shí)交易全數(shù)據(jù)服務(wù)市場(chǎng)的金融信息服務(wù)商實(shí)施了拒絕交易的行為。針對(duì)因素4，執(zhí)法部門(mén)認(rèn)為，當(dāng)事人向其他金融信息服務(wù)商開(kāi)放銷(xiāo)售××公司數(shù)據(jù)，不需要進(jìn)行再加工，不會(huì)額外增加當(dāng)事人成本，也不會(huì)導(dǎo)致其他金融信息服務(wù)商“搭便車(chē)”，妨礙當(dāng)事人對(duì)數(shù)據(jù)的正常使用及開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不造成數(shù)據(jù)使用利益的不當(dāng)減損。

數(shù)據(jù)適度開(kāi)放與有效競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新
　　數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素，已成為提升效率、改善質(zhì)量、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的動(dòng)力，數(shù)據(jù)的適度開(kāi)放與流通對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。整體而言，數(shù)據(jù)在商業(yè)活動(dòng)中的使用價(jià)值正在不斷增加。近年來(lái)，在物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術(shù)的推動(dòng)下，人們期待利用大數(shù)據(jù)分析來(lái)進(jìn)一步突破現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)界限以激發(fā)創(chuàng)新。這一背景下，以大規(guī)模同質(zhì)化產(chǎn)品提供為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)商業(yè)模式，向個(gè)性化定制的商業(yè)模式轉(zhuǎn)變。在有效競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，不論哪個(gè)行業(yè)，不論是否為新進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)，通過(guò)對(duì)不同類(lèi)型數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)和分析，將會(huì)帶來(lái)越來(lái)越多的創(chuàng)新。因此，避免有價(jià)值的數(shù)據(jù)被特定主體不合理地收集或數(shù)據(jù)收集渠道被不合理地限制，對(duì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)以及創(chuàng)新而言就變得非常重要。
　　查處寧波森浦案，有效打破了相關(guān)市場(chǎng)的數(shù)據(jù)封鎖，推動(dòng)了數(shù)據(jù)適度開(kāi)放，有助于有效競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的維系，也為市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造了更好的環(huán)境。具體而言，該案的成功查辦讓單一貨幣經(jīng)紀(jì)公司債券聲訊經(jīng)紀(jì)實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)能夠暢通流動(dòng)和公開(kāi)獲得，確保其他金融信息服務(wù)商可以正常開(kāi)展具體券種債券聲訊經(jīng)紀(jì)實(shí)時(shí)交易全數(shù)據(jù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保障了下游市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)秩序。涉案數(shù)據(jù)的開(kāi)放，也有利于金融信息服務(wù)商提升服務(wù)質(zhì)量，為交易機(jī)構(gòu)和投資者提供更多、更優(yōu)的數(shù)據(jù)服務(wù)，提升債券交易的整體效率。此外，涉案數(shù)據(jù)的開(kāi)放，還可以讓債券投資機(jī)構(gòu)和投資者在購(gòu)買(mǎi)具體券種債券聲訊經(jīng)紀(jì)實(shí)時(shí)交易全數(shù)據(jù)產(chǎn)品時(shí)獲得更多的選擇，對(duì)不同數(shù)據(jù)產(chǎn)品進(jìn)行比較，進(jìn)而更有機(jī)會(huì)獲得更好的價(jià)格與服務(wù)。

常態(tài)化監(jiān)管與企業(yè)自我規(guī)范
　　查辦寧波森浦案體現(xiàn)了我國(guó)反壟斷執(zhí)法部門(mén)的常態(tài)化監(jiān)管思路，盡管涉案數(shù)據(jù)屬于金融領(lǐng)域，該案對(duì)其他領(lǐng)域數(shù)據(jù)相關(guān)反壟斷執(zhí)法仍具有借鑒意義。
　　一方面，重視數(shù)據(jù)相關(guān)市場(chǎng)界定。相關(guān)市場(chǎng)是反壟斷案件中評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)損害的重要工具，涉及數(shù)據(jù)問(wèn)題的反壟斷案件需要關(guān)注是否界定獨(dú)立的數(shù)據(jù)市場(chǎng)以及數(shù)據(jù)市場(chǎng)的細(xì)分程度。一般而言，當(dāng)數(shù)據(jù)交易構(gòu)成獨(dú)立的交易環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)構(gòu)成獨(dú)立的商品而非附屬的生產(chǎn)要素時(shí)，可以考慮單獨(dú)界定數(shù)據(jù)市場(chǎng)。寧波森浦案涉及獨(dú)立的數(shù)據(jù)交易環(huán)節(jié)，界定了獨(dú)立的數(shù)據(jù)市場(chǎng)。在界定數(shù)據(jù)市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)全面考慮不同種類(lèi)數(shù)據(jù)在需求替代與供給替代上的差異。
　　另一方面，謹(jǐn)慎評(píng)估不同類(lèi)型的數(shù)據(jù)原料封鎖。寧波森浦案較好體現(xiàn)了我國(guó)現(xiàn)行規(guī)則對(duì)必需設(shè)施理論的適用條件。對(duì)于同類(lèi)案件，執(zhí)法部門(mén)應(yīng)基于個(gè)案事實(shí)，嚴(yán)格按照法律規(guī)定謹(jǐn)慎評(píng)估特定數(shù)據(jù)是否構(gòu)成相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所必需的要素，并充分尊重當(dāng)事方的抗辯權(quán)利。就數(shù)據(jù)類(lèi)型而言，除了寧波森浦案涉及的企業(yè)數(shù)據(jù)，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，反壟斷執(zhí)法還應(yīng)關(guān)注公共數(shù)據(jù)的開(kāi)放問(wèn)題，推動(dòng)政府機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)分享，為我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展助力。
　　就經(jīng)營(yíng)者而言，應(yīng)強(qiáng)化反壟斷合規(guī)建設(shè)，提升企業(yè)自我規(guī)范能力。分析寧波森浦案可知，執(zhí)法部門(mén)在處罰裁量中綜合考慮了從輕情節(jié)，包括當(dāng)事人積極配合調(diào)查并提交相關(guān)證據(jù)材料、開(kāi)展合規(guī)整改、積極防止違法行為后果擴(kuò)大、取消不合理的交易條件、改善相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況等行為。此外，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》明確了“合規(guī)激勵(lì)”制度，指出：“為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者積極培育和倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)文化、建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)違反反壟斷法的行為進(jìn)行調(diào)查和處理時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況。”這一政策環(huán)境下，經(jīng)營(yíng)者亟須增強(qiáng)守法意識(shí)，重視反壟斷合規(guī)制度建設(shè)，在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中構(gòu)筑有效的自我規(guī)范機(jī)制。

□中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心執(zhí)行主任 韓 偉