典型案例
　　當(dāng)事人劉某某2017年注冊(cè)某市云聯(lián)惠網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（系廣東“云聯(lián)惠”公司六級(jí)代理公司），任法定代表人，至2018年5月，劉某某通過(guò)企業(yè)會(huì)員賬戶“某市第六級(jí)代理公司”提現(xiàn)獲利152917元；同時(shí)其積極組織發(fā)展會(huì)員，下層層級(jí)12級(jí)，組織領(lǐng)導(dǎo)的參與傳銷人員累計(jì)1084人，其行為構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，屬情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)劉某某的犯罪事實(shí)、情節(jié)及認(rèn)罪悔罪態(tài)度，法院判決被告人劉某某犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元（其他判項(xiàng)略）。根據(jù)司法判決，市場(chǎng)監(jiān)管部門按照信息共享機(jī)制，啟動(dòng)了將當(dāng)事人劉某某列入嚴(yán)重違法失信名單工作。
　　市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）自實(shí)施以來(lái)，各地先后對(duì)一批違反法律、行政法規(guī)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)危害大、受到市場(chǎng)監(jiān)管部門較重處罰的當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信名單并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示，各地市場(chǎng)監(jiān)管部門同時(shí)也根據(jù)法院生效判決將包括實(shí)施商業(yè)賄賂、非法集資、合同欺詐、傳銷、無(wú)證照經(jīng)營(yíng)、制售假冒偽劣產(chǎn)品和故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定罪當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信名單對(duì)其實(shí)施聯(lián)合懲戒；但在實(shí)際工作中筆者發(fā)現(xiàn)，根據(jù)《辦法》第二十四條規(guī)定的列入嚴(yán)重違法失信名單工作，仍有值得市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)一步研究和注意的地方。

應(yīng)該遵循的原則
　　刑事判決書確認(rèn)犯罪行為涉及活動(dòng)的行政管理事權(quán)屬于市場(chǎng)監(jiān)管部門。《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》明確的重點(diǎn)包括：一是嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，包括食品藥品、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證等領(lǐng)域的嚴(yán)重失信行為。二是嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和社會(huì)正常秩序的行為，包括賄賂、非法集資、合同欺詐等嚴(yán)重失信行為。三是拒不履行法定義務(wù)，嚴(yán)重影響司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)公信力的行為，包括當(dāng)事人在司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)作出判決或決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行等嚴(yán)重失信行為。上述破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序行為并不是全部屬于市場(chǎng)監(jiān)管部門行政管轄事權(quán)，還有屬于稅務(wù)、海關(guān)、金融監(jiān)管等部門的行政管理職責(zé)，同時(shí)還應(yīng)該結(jié)合刑事判決書所認(rèn)定的違法犯罪行為來(lái)確定本部門的行政管理事權(quán)，進(jìn)行列入嚴(yán)重違法失信名單工作。
　　對(duì)當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信名單的同時(shí)，應(yīng)該針對(duì)當(dāng)事人的任職和特殊執(zhí)業(yè)情況，根據(jù)相關(guān)法律和法規(guī)一并做出懲戒和限制。一是根據(jù)關(guān)于法定代表人任職禁止性規(guī)定，一并責(zé)令公司辦理法定代表人變更登記；二是根據(jù)公司法第一百七十八條關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人任職公司進(jìn)行其任職限制即解除其職務(wù)并在公司登記機(jī)關(guān)辦理備案；三是根據(jù)藥品管理法、食品安全法、特種設(shè)備安全法等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行禁業(yè)限制，禁止其從事相關(guān)領(lǐng)域和行業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和工作。
　　要嚴(yán)格遵守程序，充分尊重當(dāng)事人的陳述申辯權(quán)。一是列入嚴(yán)重違法失信名單辦理機(jī)構(gòu)初步審查，法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行法治審核，負(fù)責(zé)人集體討論，列入嚴(yán)重違法失信名單告知和聽取當(dāng)事人的陳述申辯意見或者申請(qǐng)聽證、舉行聽證，送達(dá)列入嚴(yán)重違法失信名單決定。二是針對(duì)當(dāng)事人在服刑期間這一特定情況，商請(qǐng)監(jiān)獄管理部門代為送達(dá)相關(guān)文書或請(qǐng)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)送達(dá)相關(guān)文書。三是對(duì)于當(dāng)面陳述申辯的，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的申辯意見，甚至聽取監(jiān)獄管理部門和當(dāng)事人住所地社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的相關(guān)意見和建議。

應(yīng)該注意和思考的問(wèn)題
　　當(dāng)事人在服刑期間是否列入嚴(yán)重違法失信名單，這一問(wèn)題應(yīng)該注意和思考。嚴(yán)重違法失信名單管理實(shí)質(zhì)上是對(duì)當(dāng)事人從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一種權(quán)利限制，當(dāng)事人受到限制人身自由的刑事處罰，其在服刑期間從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的能力自然受到限制。因此，建議對(duì)刑期較短的當(dāng)事人從其服刑期滿后將其列入嚴(yán)重違法失信名單管理；同時(shí)對(duì)判處管制、宣告緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行的當(dāng)事人建議在社區(qū)矯正期間將其列入嚴(yán)重違法失信名單管理。
　　對(duì)特殊的當(dāng)事人如七十歲以上的老年人是否進(jìn)行列入嚴(yán)重違法失信名單管理問(wèn)題。列入嚴(yán)重違法失信名單管理是一種信用監(jiān)管措施，是對(duì)當(dāng)事人曾經(jīng)從事破壞經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序的行為的一種聯(lián)合懲戒。老年人融入社會(huì)的能力相對(duì)較差，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能力也變得不足，從以人為本的角度，建議對(duì)這種情況審慎列入嚴(yán)重違法失信名單管理。被判處十年以上有期徒刑的當(dāng)事人鑒于其服刑期限較長(zhǎng)，已經(jīng)受到較重的刑事處罰，也建議審慎將其進(jìn)行列入嚴(yán)重違法失信名單管理。
　　列入嚴(yán)重違法失信名單，這種信用管理措施具有可訴性，屬于剝奪和限制了當(dāng)事人的相關(guān)權(quán)利。由于列入嚴(yán)重違法失信名單依據(jù)是生效的法院判決，其對(duì)當(dāng)事人破壞經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序行為的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)進(jìn)行了司法確認(rèn)，因此承擔(dān)列入嚴(yán)重違法失信名單工作的市場(chǎng)監(jiān)管部門需要確保程序合法性，確保列入嚴(yán)重違法失信名單有其合理性和正當(dāng)性，始終嚴(yán)格做到程序合法、依法行政。

□湖北省宜都市市場(chǎng)監(jiān)管局 余紅衛(wèi)