《中華人民共和國(guó)反壟斷法（修正草案）》（以下簡(jiǎn)稱反壟斷法草案）于2021年10月23日在中國(guó)人大網(wǎng)正式公布，并面向社會(huì)征求意見(jiàn)。其中，該草案第十九條首次擬在立法層面確立壟斷協(xié)議的安全港規(guī)則。在反壟斷法的語(yǔ)境下，安全港規(guī)則是指當(dāng)達(dá)成特定協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者，能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其達(dá)成或?qū)嵤﹨f(xié)議的行為將不適用反壟斷法關(guān)于壟斷協(xié)議的規(guī)定。反壟斷法草案在現(xiàn)行反壟斷法“禁止+豁免”的壟斷協(xié)議實(shí)施框架中，增加了基于市場(chǎng)份額的安全港條款，以構(gòu)建“安全港+禁止+豁免”的壟斷協(xié)議規(guī)制框架。

安全港規(guī)則的來(lái)由和解讀
　　所謂安全港，并非反壟斷法獨(dú)有的概念，也存在其他法律中，如海商法、稅法、證券法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、稅法等。其實(shí)，從文義上看，安全港的概念源自海運(yùn)規(guī)則，本義是指在特定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)特定的船舶而言，可以安全到達(dá)、安全使用和安全駛離，而不會(huì)使船舶遭受損害風(fēng)險(xiǎn)的港口。
　　隨著實(shí)踐發(fā)展，不同法律對(duì)這個(gè)術(shù)語(yǔ)延伸使用，安全港規(guī)則的內(nèi)涵被拓展：特定法律法規(guī)中規(guī)定的某些行為沒(méi)有違法的條款。一般而言，安全港規(guī)則普遍具有透明度高、操作容易的優(yōu)點(diǎn)，立法機(jī)構(gòu)對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)界定得越簡(jiǎn)單、越清晰，安全港給當(dāng)事人提供的確定性就越強(qiáng)。這種法律的確定性和對(duì)行為后果的預(yù)見(jiàn)性，能夠讓當(dāng)事人獲益，讓執(zhí)法機(jī)構(gòu)增益。
　　此次公布的反壟斷法草案第十九條安全港條款規(guī)定：經(jīng)營(yíng)者能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的，不適用本法第十六條、第十七條、第十八條的規(guī)定，但有證據(jù)證明經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的協(xié)議排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的除外。其中的第十六條、第十七條和第十八條，分別對(duì)應(yīng)的就是反壟斷法草案規(guī)定的橫向壟斷協(xié)議、縱向壟斷協(xié)議與組織和幫助他人達(dá)成協(xié)議。
　　由此可知，反壟斷法草案確定的安全港規(guī)則，全面覆蓋不同類型的壟斷協(xié)議。無(wú)論企業(yè)可能涉及的是橫向壟斷協(xié)議、縱向壟斷協(xié)議還是軸輻協(xié)議，均可能適用安全港條款。至于不同類型壟斷協(xié)議安全港規(guī)則的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，有待國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)一步明確。同時(shí)，確定適用安全港條款的市場(chǎng)份額計(jì)算的具體條件也需要進(jìn)一步細(xì)化。

安全港規(guī)則現(xiàn)有實(shí)踐
　　事實(shí)上，安全港規(guī)則并非首次出現(xiàn)在我國(guó)反壟斷法的立法體系中，不同層次、不同類別、不同區(qū)域的反壟斷相關(guān)立法都有過(guò)嘗試和確認(rèn)。如2019年《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》第四條和《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》第十三條等法條，均明確具體的市場(chǎng)份額認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，嘗試確認(rèn)安全港規(guī)則。
　　就壟斷協(xié)議而言，2019年《禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》第十四條明確提出適用安全港的條件，其中關(guān)于市場(chǎng)份額的要求是：參與橫向壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額合計(jì)不超過(guò)15%，參與縱向壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額均不超過(guò)25%。但這部分內(nèi)容在最終的正式稿中被刪除了。
　　因此，目前我國(guó)反壟斷法體系中安全港規(guī)則的實(shí)踐，主要體現(xiàn)在汽車行業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域和上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)相關(guān)規(guī)定中，且僅適用于部分特定類型的壟斷協(xié)議。在這些規(guī)范文件中，界定最為清晰、層級(jí)效力最強(qiáng)的是2020年修訂的《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》，它僅適用于“國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議”，規(guī)定了涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的安全港標(biāo)準(zhǔn)，即具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者在受其行為影響的相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額合計(jì)不超過(guò)20%，或者在相關(guān)市場(chǎng)上存在至少4個(gè)可以以合理成本得到的其他獨(dú)立控制的替代性技術(shù)；經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額均不超過(guò)30%，或者在相關(guān)市場(chǎng)上存在至少兩個(gè)可以以合理成本得到的其他獨(dú)立控制的替代性技術(shù)。這兩種情況，除有證據(jù)證明該協(xié)議具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的外，將被劃入安全港范圍，不認(rèn)定為壟斷協(xié)議。
　　相對(duì)而言，較為簡(jiǎn)單的是《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》，規(guī)定了縱向協(xié)議競(jìng)爭(zhēng)者有可能被推定為不具備顯著市場(chǎng)力量的市場(chǎng)份額認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是在相關(guān)市場(chǎng)占有份額30%以下，進(jìn)而可推定適用反壟斷法第十五條的豁免條款。
　　至于安全港規(guī)則的地方立法實(shí)踐，主要是2017年施行的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)中小企業(yè)壟斷協(xié)議豁免指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》。該意見(jiàn)規(guī)定，關(guān)于豁免條件中的“不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)”，中小企業(yè)可從“參與企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額較小”這種情形進(jìn)行說(shuō)明。

安全港規(guī)則的價(jià)值和要求
　　反壟斷法草案增設(shè)安全港規(guī)則，對(duì)降低企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)成本、提升實(shí)施機(jī)構(gòu)效率、保障中小企業(yè)發(fā)展、促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的核心主體是企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，各類企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)和穩(wěn)定發(fā)展是經(jīng)濟(jì)立法追求的目標(biāo)。
　　安全港規(guī)則能夠給企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)提供明確指引，特別是有利于中小企業(yè)自我評(píng)估聯(lián)合協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)，在明確合規(guī)邊界的同時(shí)，能最大限度聯(lián)合發(fā)展和協(xié)同運(yùn)行。中小企業(yè)的聯(lián)合行為能夠得到允許，其行為后果和合規(guī)責(zé)任更加具有可預(yù)測(cè)性。細(xì)化來(lái)看，企業(yè)在進(jìn)行市場(chǎng)資源整合和市場(chǎng)力量培育上有了更加靈活的空間，如安全港規(guī)則對(duì)銷售體系安排的影響，特別是針對(duì)零售價(jià)格、轉(zhuǎn)售條件、折扣方案等具體操作，一旦反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)行為的認(rèn)定轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)市場(chǎng)份額的前置評(píng)估，將對(duì)企業(yè)的銷售體系產(chǎn)生積極影響，直接降低企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)成本。
　　安全港規(guī)則有利于在執(zhí)法資源有限的情況下“抓大放小”而提升執(zhí)法效率，也有利于節(jié)約司法資源，促使反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)更多關(guān)注經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額較高且反競(jìng)爭(zhēng)效果更嚴(yán)重的案件，從而最終優(yōu)化反壟斷行政執(zhí)法和司法資源的合理配置。
　　反壟斷法草案指出，適用安全港原則的前提是“經(jīng)營(yíng)者能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的”。可見(jiàn)，經(jīng)營(yíng)者要適用安全港規(guī)則進(jìn)行抗辯，必須承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任，經(jīng)營(yíng)者需要準(zhǔn)確界定相關(guān)市場(chǎng)并提供相關(guān)市場(chǎng)中市場(chǎng)份額的客觀可信數(shù)據(jù)。如果市場(chǎng)份額低于標(biāo)準(zhǔn)且反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)沒(méi)有證據(jù)證明協(xié)議排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的，則不適用反壟斷法有關(guān)壟斷協(xié)議的規(guī)定。
　　概言之，壟斷協(xié)議安全港規(guī)則適用的基本要求是，在相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)和地域市場(chǎng)的界定和市場(chǎng)份額的計(jì)算基數(shù)等問(wèn)題上，企業(yè)的理解必須與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)保持一致。從實(shí)踐角度看，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)必須認(rèn)可企業(yè)提供的市場(chǎng)份額分析。一旦相關(guān)市場(chǎng)的認(rèn)定和市場(chǎng)份額的結(jié)果存在差異，安全港規(guī)則將無(wú)法適用，企業(yè)會(huì)因此承擔(dān)巨大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。所以，企業(yè)應(yīng)避免簡(jiǎn)單機(jī)械地套用安全港規(guī)則的市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)具體的協(xié)議行為仍應(yīng)采取謹(jǐn)慎的態(tài)度，評(píng)估自身能否實(shí)施相關(guān)協(xié)議行為。
　　作為國(guó)際化程度較高、銜接性較強(qiáng)的反壟斷法，反壟斷法草案新增安全港條款，體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)歐盟等反壟斷司法轄區(qū)的經(jīng)驗(yàn)借鑒。歐盟競(jìng)爭(zhēng)法中有關(guān)壟斷協(xié)議的安全港規(guī)則，主要體現(xiàn)在“非重要協(xié)議通知”這一法條中。歐盟將壟斷行為分為兩種：以限制排除競(jìng)爭(zhēng)為目的的行為和并不具有此等目的只是可能產(chǎn)生排除競(jìng)爭(zhēng)效果的行為，歐盟規(guī)定安全港只適用于效果限制而不適用于目的限制，并以指導(dǎo)文件的方式對(duì)目的限制進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明和舉例分析。
　　綜上所述，安全港規(guī)則一旦得到我國(guó)立法機(jī)構(gòu)的最終確認(rèn)，需要提醒企業(yè)經(jīng)營(yíng)者知悉兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：其一，現(xiàn)行法所明確禁止的壟斷協(xié)議行為，如固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、限制數(shù)量的橫向壟斷協(xié)議以及限制轉(zhuǎn)售價(jià)格的縱向壟斷協(xié)議等，會(huì)否基于“以限制競(jìng)爭(zhēng)為目的”的協(xié)議性質(zhì)不能適用安全港規(guī)則，還有待明確；其二，市場(chǎng)份額畢竟只是評(píng)估市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的一個(gè)指標(biāo)而已，必須要?jiǎng)討B(tài)評(píng)估市場(chǎng)力量，有些還需個(gè)案分析。

□華東政法大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心執(zhí)行主任 數(shù)字智能合規(guī)實(shí)驗(yàn)室主任 鐘 剛